證監(jiān)會、交易所出手！多家A股公司收“罰單”！

因未按時披露年報或信息披露不及時，多家A股公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人收到監(jiān)管“罰單”。

6月3日盤后，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，鉅盛華、深業(yè)物流作為公司債券發(fā)行人，未在規(guī)定時間披露2023年年報，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對兩家公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

另外，諾德股份、觀想科技因信息披露相關(guān)問題被監(jiān)管警示。

鉅盛華、深業(yè)物流：

未在規(guī)定時間披露年報

6月3日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露關(guān)于對深圳市鉅盛華股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)查，鉅盛華作為公司債券發(fā)行人未在規(guī)定時間披露2023年年度報告，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第222號，下同)第四條、第五十條、第五十一條第一款的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十九條的規(guī)定，決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局要求公司高度重視上述問題，采取有效措施切實整改，依法履行信息披露義務(wù)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

同日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，深圳深業(yè)物流集團(tuán)股份有限公司作為公司債券發(fā)行人未在規(guī)定時間披露2023年年報，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

另外，上述兩家公司相關(guān)負(fù)責(zé)人也被采取相應(yīng)監(jiān)管措施。李劍龍作為鉅盛華法定代表人、董事長、總經(jīng)理、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，未能保證鉅盛華及時履行法定信息披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。深業(yè)物流信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人李俊鋒、深業(yè)物流財務(wù)負(fù)責(zé)人李坤被深圳證監(jiān)局出具警示函。

諾德股份：

重大交易披露不及時

諾德股份6月3日晚間公告，公司于5月31日收到上海證券交易所出具的關(guān)于對公司及相關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。公司存在重大交易披露不及時，多期定期報告財務(wù)信息披露不準(zhǔn)確的違規(guī)行為，上述行為違反了有關(guān)規(guī)定。

該決定指出，諾德股份存在重大交易披露不及時，多期定期報告財務(wù)信息披露不準(zhǔn)確的違規(guī)行為。諸如2024年4月10日，公司拖延至兩個月后才披露2024年2月6日已簽訂的4.55億元收購云財富期貨有限公司90.2%股權(quán)的重大合同。

此外，諾德股份在2023年年度報告中，將委托加工業(yè)務(wù)收入確認(rèn)方法由總額法變更為凈額法，對2023年一季報、半年報、三季報進(jìn)行會計差錯更正，但未及時以臨時公告披露更正后的財務(wù)信息。

責(zé)任人方面，上交所對諾德股份及其時任董事長陳立志、時任總經(jīng)理許松青、時任財務(wù)總監(jiān)王麗雯、時任董事會秘書王寒朵予以監(jiān)管警示。

諾德股份表示將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

觀想科技：

未按規(guī)定進(jìn)行業(yè)績預(yù)告

無獨有偶，觀想科技也因信息披露相關(guān)問題收到監(jiān)管函。6月3日，深交所發(fā)布公告，對觀想科技及相關(guān)當(dāng)事人下發(fā)監(jiān)管函，公司年報虧損凈利，但未按規(guī)定在會計年度結(jié)束之日起一個月內(nèi)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。

觀想科技披露的年報顯示，公司2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-208.51萬元，同比下降111.84%。觀想科技2023年因凈利潤虧空且與上年同期相比下降50%以上，卻未按規(guī)定在會計年度結(jié)束之日起一個月內(nèi)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。深交所表示，這一行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第6.2.1條、第6.2.2條的規(guī)定。

另外，深交所公告指出，魏強(qiáng)作為公司董事長兼總經(jīng)理，王禮節(jié)作為公司財務(wù)總監(jiān)，易津禾作為公司董事會秘書，在未能恪盡職守，履行忠實勤勉義務(wù)的情況下，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

深交所要求觀想科技及相關(guān)人員充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時，提醒觀想科技必須按照國家法律、法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》認(rèn)真和及時履行信息披露義務(wù)。