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        虛增利潤!*ST太安及多名高管或合計遭罰款超千萬元

        張一帆 · 2023-12-03 23:06 來源:證券時報·e公司

        被立案后不足三個月,*ST太安(002433)被證監會調查的初步結論迅速出爐。廣東證監局經調查后認為,*ST太安涉嫌虛增利潤、未按規定披露關聯交易,其中2018年至2021年度累計虛增利潤超4億元,上市公司以及相關當事人或將為此吃到總額超1300萬元的罰單。

        12月1日,*ST太安及相關當事人收到廣東證監局出具的《行政處罰事先告知書》(簡稱“《告知書》”)?!陡嬷獣沸?,對*ST太安涉嫌信息披露違法違規一案已調查完畢,廣東證監局依法擬對相關人員作出行政處罰。值得注意的是,*ST太安收到《立案告知書》的日期是今年9月15日,本案從立案至調查結束只用了兩個半月,凸顯了當下金融稽查執法的雷厲風行。

        《告知書》指出,經查明,太安堂涉嫌信息披露違法違規的事項共有兩項:

        第一,2018年至2021年年度報告存在虛假記載。太安堂2018年至2021年各年度分別虛增利潤6599.64萬元元、1.44億元、1.16億元、1.03億元。四年間累計虛增總額超4億元,其中2019年、2020年虛增利潤超過了當年公司利潤總額絕對值的100%。

        第二,太安堂未按規定披露關聯交易,2018年至2021年年度報告、2022年半年度報告存在重大遺漏。其中2019年至2021年間的三年內,各年度資金占用發生額均在2億元以上。

        進一步來看,*ST太安虛增利潤的手法主要涉及少結轉成本、少記費用、虛增藥品銷售價格等方式。廣東證監局指出:2018年至2021年,太安堂子公司廣東康愛多數字健康科技有限公司通過少結轉成本、少記費用等方式虛增存貨、利潤;2018年至2020年,太安堂及其子公司廣東宏興集團股份有限公司宏興制藥廠通過虛增藥品銷售價格的方式虛增收入、利潤。

        廣東證監局計劃就此案開出總額達1370萬元的罰單。具體來看,廣東證監局擬決定:對*ST太安責令改正,給予警告并處以420萬元罰款;對實際控制人柯少彬給予警告,并處以500萬元罰款;對余祥、焦寶元、柯少芳、宋秀清、謝成松等五人給予警告,并處以50萬元至150萬元不等的罰款。

        在上述人員中,柯少彬作為公司時任董事長、總經理,決策了實施資金占用、財務造假行為,是對上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。此外,柯少彬作為實際控制人,組織、指使相關人員實施財務造假、資金占用,導致定期報告存在虛假記載、重大遺漏,未及時披露相關關聯交易。

        目前,廣東證監局僅是通過《告知書》對上市公司、相關當事人告知,其擬作出的行政處罰并所根據的違法事實、理由和依據及相關當事人享有的相關權利予以告知。按規定,*ST太安及相關當事人仍享有陳述、申辯和要求聽證的權利。

        目前,*ST太安未明確表示是否將提起申辯、聽證。*ST太安僅就此事表示,對此向廣大投資者致以誠摯的歉意,敬請投資者諒解。公司將吸取經驗教訓,加強內部治理的規范性,提高信息披露質量,并嚴格遵守相關法律法規規定,真實、準確、完整、及時、公平的履行信息披露義務,維護公司及廣大股東利益。

        同時,*ST太安強調,截至目前公司生產經營正常。公司初步判斷本次收到的《行政處罰事先告知書》涉及的情形未觸及重大違法強制退市的情形,最終處罰結果以廣東證監局出具的《行政處罰決定書》為準。

        近期,證監會持續釋放嚴監管信號。11月召開的稽查辦案表彰獎勵會上強調,“活躍資本市場,提振投資者信心”必須堅持“零容忍”執法不動搖、不松懈,稽查執法要“長牙帶刺”,以全面加強監管為重點,依法查處欺詐發行、財務造假、操縱市場、違規減持等重大違法行為,營造良好市場環境,切實增強市場信心。

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