重磅！證監(jiān)會(huì)宣布全面注冊(cè)制正式實(shí)施！
剛剛，證監(jiān)會(huì)重大宣布：全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制制度規(guī)則發(fā)布實(shí)施。
此次發(fā)布的制度規(guī)則共165部，其中證監(jiān)會(huì)發(fā)布的制度規(guī)則57部，證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算等發(fā)布的配套制度規(guī)則108部。內(nèi)容涵蓋發(fā)行條件、注冊(cè)程序、保薦承銷、重大資產(chǎn)重組、監(jiān)管執(zhí)法、投資者保護(hù)等各個(gè)方面。主要內(nèi)容包括：
一是精簡(jiǎn)優(yōu)化發(fā)行上市條件。堅(jiān)持以信息披露為核心，將核準(zhǔn)制下的發(fā)行條件盡可能轉(zhuǎn)化為信息披露要求。各市場(chǎng)板塊設(shè)置多元包容的上市條件。
二是完善審核注冊(cè)程序。堅(jiān)持證券交易所審核和證監(jiān)會(huì)注冊(cè)各有側(cè)重、相互銜接的基本架構(gòu)，進(jìn)一步明晰證券交易所和證監(jiān)會(huì)的職責(zé)分工，提高審核注冊(cè)效率和可預(yù)期性。證券交易所審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大敏感事項(xiàng)、重大無(wú)先例情況、重大輿情、重大違法線索的，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)請(qǐng)示報(bào)告。證監(jiān)會(huì)同步關(guān)注發(fā)行人是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和板塊定位。同時(shí)，取消證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)和上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)。
三是優(yōu)化發(fā)行承銷制度。對(duì)新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模等不設(shè)任何行政性限制，完善以機(jī)構(gòu)投資者為參與主體的詢價(jià)、定價(jià)、配售等機(jī)制。
四是完善上市公司重大資產(chǎn)重組制度。各市場(chǎng)板塊上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)統(tǒng)一實(shí)行注冊(cè)制，完善重組認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和定價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)重組活動(dòng)的事中事后監(jiān)管。
五是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和投資者保護(hù)。依法從嚴(yán)打擊證券發(fā)行、保薦承銷等過(guò)程中的違法行為。細(xì)化責(zé)令回購(gòu)制度安排。此外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司注冊(cè)制有關(guān)安排與證券交易所總體一致，并基于中小企業(yè)特點(diǎn)作出差異化安排。
以下是證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所最新發(fā)布的原文。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布：全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制制度規(guī)則發(fā)布實(shí)施
2023年2月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)制度規(guī)則，自公布之日起施行。證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算、中證金融、證券業(yè)協(xié)會(huì)配套制度規(guī)則同步發(fā)布實(shí)施。
全面實(shí)行注冊(cè)制是涉及資本市場(chǎng)全局的重大改革。在各方共同努力下，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和北交所試點(diǎn)注冊(cè)制總體上是成功的，主要制度規(guī)則經(jīng)受住了市場(chǎng)檢驗(yàn)，改革成效得到了市場(chǎng)認(rèn)可。這次全面實(shí)行注冊(cè)制制度規(guī)則的發(fā)布實(shí)施，標(biāo)志著注冊(cè)制的制度安排基本定型，標(biāo)志著注冊(cè)制推廣到全市場(chǎng)和各類公開(kāi)發(fā)行股票行為，在中國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展進(jìn)程中具有里程碑意義。
此次發(fā)布的制度規(guī)則共165部，其中證監(jiān)會(huì)發(fā)布的制度規(guī)則57部，證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算等發(fā)布的配套制度規(guī)則108部。內(nèi)容涵蓋發(fā)行條件、注冊(cè)程序、保薦承銷、重大資產(chǎn)重組、監(jiān)管執(zhí)法、投資者保護(hù)等各個(gè)方面。主要內(nèi)容包括：一是精簡(jiǎn)優(yōu)化發(fā)行上市條件。堅(jiān)持以信息披露為核心，將核準(zhǔn)制下的發(fā)行條件盡可能轉(zhuǎn)化為信息披露要求。各市場(chǎng)板塊設(shè)置多元包容的上市條件。二是完善審核注冊(cè)程序。堅(jiān)持證券交易所審核和證監(jiān)會(huì)注冊(cè)各有側(cè)重、相互銜接的基本架構(gòu)，進(jìn)一步明晰證券交易所和證監(jiān)會(huì)的職責(zé)分工，提高審核注冊(cè)效率和可預(yù)期性。證券交易所審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大敏感事項(xiàng)、重大無(wú)先例情況、重大輿情、重大違法線索的，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)請(qǐng)示報(bào)告。證監(jiān)會(huì)同步關(guān)注發(fā)行人是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和板塊定位。同時(shí)，取消證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)和上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)。三是優(yōu)化發(fā)行承銷制度。對(duì)新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模等不設(shè)任何行政性限制，完善以機(jī)構(gòu)投資者為參與主體的詢價(jià)、定價(jià)、配售等機(jī)制。四是完善上市公司重大資產(chǎn)重組制度。各市場(chǎng)板塊上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)統(tǒng)一實(shí)行注冊(cè)制，完善重組認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和定價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)重組活動(dòng)的事中事后監(jiān)管。五是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和投資者保護(hù)。依法從嚴(yán)打擊證券發(fā)行、保薦承銷等過(guò)程中的違法行為。細(xì)化責(zé)令回購(gòu)制度安排。此外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司注冊(cè)制有關(guān)安排與證券交易所總體一致，并基于中小企業(yè)特點(diǎn)作出差異化安排。
證監(jiān)會(huì)黨委和中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組將以強(qiáng)有力監(jiān)督打造廉潔的注冊(cè)制。在制度規(guī)則層面，健全覆蓋發(fā)行、上市、再融資、并購(gòu)重組、退市、監(jiān)管執(zhí)法等各環(huán)節(jié)全流程的監(jiān)督制約機(jī)制，強(qiáng)化關(guān)鍵崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管。完善對(duì)證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的抵近式監(jiān)督和對(duì)發(fā)行審核注冊(cè)的嵌入式監(jiān)督，對(duì)資本市場(chǎng)領(lǐng)域腐敗“零容忍”，持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)。
全面實(shí)行注冊(cè)制制度規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)期間，證監(jiān)會(huì)通過(guò)郵件、信函、網(wǎng)絡(luò)留言等多種渠道廣泛聽(tīng)取市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者、社會(huì)公眾等方面的意見(jiàn)建議。證監(jiān)會(huì)對(duì)社會(huì)各界提出的意見(jiàn)建議高度重視，逐日匯總整理，逐條認(rèn)真研究。截至2月16日，共收到意見(jiàn)447條，采納89條，主要涉及加大違法違規(guī)行為懲戒力度、明確獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的履職范圍、完善非上市公眾公司控股股東和實(shí)際控制人在重大資產(chǎn)重組中的法律責(zé)任規(guī)定等方面。未采納的意見(jiàn)中，有的屬于操作層面的問(wèn)題，將在具體工作中予以落實(shí)；有的屬于規(guī)則理解問(wèn)題，將通過(guò)宣傳解讀、行業(yè)培訓(xùn)等方式予以明確；有的存在較大爭(zhēng)議，需要進(jìn)一步研究論證；還有的缺乏上位法依據(jù)，已在相關(guān)立法說(shuō)明中做了解釋。
上交所就全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制配套業(yè)務(wù)規(guī)則正式發(fā)布答記者問(wèn)
全面實(shí)行注冊(cè)制是涉及資本市場(chǎng)全局的重大改革。全面實(shí)行注冊(cè)制制度規(guī)則的發(fā)布實(shí)施，標(biāo)志著注冊(cè)制的制度安排基本定型，標(biāo)志著注冊(cè)制推廣到全市場(chǎng)和各類公開(kāi)發(fā)行股票行為，在中國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展進(jìn)程中具有里程碑意義。2023年2月17日，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，上海證券交易所正式發(fā)布26部與全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相配套的業(yè)務(wù)規(guī)則、指引及指南。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人就市場(chǎng)關(guān)切的問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。
一、請(qǐng)介紹一下本次發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則的總體情況。
答：為了貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)行注冊(cè)制的決策部署，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，上交所制定或修訂全面實(shí)行注冊(cè)制配套業(yè)務(wù)規(guī)則，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，正式向市場(chǎng)發(fā)布實(shí)施。
本次上交所集中發(fā)布了26部業(yè)務(wù)規(guī)則，包括已公開(kāi)征求意見(jiàn)的《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等9部主要業(yè)務(wù)規(guī)則，還包括17部配套業(yè)務(wù)細(xì)則、指引和業(yè)務(wù)指南。這26部規(guī)則與本所其他規(guī)則共同構(gòu)建了保障全面實(shí)行注冊(cè)制在上交所順利實(shí)施的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。
這26部業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋了全面實(shí)行注冊(cè)制下發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管、交易組織管理和投資者保護(hù)等環(huán)節(jié)的主要制度安排。具體包括4大類別：（1）11部發(fā)行上市審核類規(guī)則，分別為首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組、優(yōu)先股等發(fā)行上市審核規(guī)則，以及與發(fā)行上市審核配套的申請(qǐng)文件受理、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、業(yè)務(wù)咨詢溝通等指引和指南。（2）6部發(fā)行承銷類規(guī)則，包括首發(fā)和再融資發(fā)行承銷業(yè)務(wù)細(xì)則，以及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則、自律委員會(huì)工作規(guī)則和上市公告書(shū)指引。（3）2部持續(xù)監(jiān)管類規(guī)則，即主板股票上市規(guī)則和重大資產(chǎn)重組指引。（4）7部交易組織和管理類規(guī)則，分別是交易規(guī)則、融資融券交易細(xì)則、轉(zhuǎn)融通證券出借交易辦法、主板和科創(chuàng)板異常交易監(jiān)控細(xì)則、注冊(cè)制下股票和存托憑證暫不作為股票質(zhì)押回購(gòu)和約定購(gòu)回交易標(biāo)的證券的通知以及主板風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款指南。
全面實(shí)行注冊(cè)制配套業(yè)務(wù)規(guī)則集中發(fā)布后，上交所將抓緊對(duì)其他業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行整合清理，強(qiáng)化適應(yīng)性、集成性和協(xié)同性，深入推進(jìn)“簡(jiǎn)明友好型”規(guī)則體系建設(shè)。
二、前期上交所就股票發(fā)行上市審核規(guī)則等9部配套業(yè)務(wù)規(guī)則向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹一下相關(guān)情況。
答：2023年2月1日至2月8日，上交所通過(guò)官方網(wǎng)站、郵件、400熱線、召開(kāi)座談會(huì)等渠道和方式，就9部主要業(yè)務(wù)規(guī)則向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)；就4部業(yè)務(wù)細(xì)則定向征求了會(huì)員及相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、自律組織的意見(jiàn)。發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，廣泛了解投資者、市場(chǎng)從業(yè)人員等對(duì)改革的評(píng)價(jià)和對(duì)上交所工作的意見(jiàn)。
總的看，各方面對(duì)全面實(shí)行注冊(cè)制高度認(rèn)同。普遍認(rèn)為，全面實(shí)行注冊(cè)制對(duì)于完善多層次資本市場(chǎng)體系、提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義，標(biāo)志著資本市場(chǎng)進(jìn)入了新的歷史發(fā)展階段。對(duì)征求意見(jiàn)的配套業(yè)務(wù)規(guī)則，市場(chǎng)各方予以充分肯定，認(rèn)為體現(xiàn)了注冊(cè)制改革的目標(biāo)和要求。
截至2月8日，上交所共收到各類市場(chǎng)主體提出與規(guī)則相關(guān)的具體意見(jiàn)建議128條。上交所對(duì)社會(huì)各界的意見(jiàn)建議高度重視，逐一認(rèn)真研究。其中，采納30余條，主要涉及延長(zhǎng)再融資、重組中介機(jī)構(gòu)工作底稿報(bào)送時(shí)間、優(yōu)化主板回?fù)軝C(jī)制和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為規(guī)范等方面。未采納意見(jiàn)，有的屬于執(zhí)行層面問(wèn)題，將在規(guī)則實(shí)施中予以落實(shí)；有的屬于理解層面問(wèn)題，后續(xù)將通過(guò)加大培訓(xùn)宣傳力度等方式予以明確；有的仍存在較大爭(zhēng)議，后續(xù)將深入研究論證。
三、請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《上海證券交易所主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》相關(guān)情況。
答：為了提升全面實(shí)行注冊(cè)制下的股票異常交易監(jiān)管透明度和規(guī)范性，上交所在堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)則的連續(xù)性、穩(wěn)定性和可預(yù)期性的基礎(chǔ)上，總結(jié)監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)建議，制定了《上海證券交易所主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《主板股票監(jiān)控細(xì)則》）。主要內(nèi)容：一是公開(kāi)主板股票典型異常交易行為的定性描述和定量指標(biāo)，規(guī)定了5大類14種典型股票異常交易行為的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確市場(chǎng)預(yù)期。二是優(yōu)化完善部分監(jiān)控指標(biāo)，提升監(jiān)管精準(zhǔn)度，減少對(duì)交易的不必要干預(yù)。三是將嚴(yán)重異常波動(dòng)股票、風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票等納入重點(diǎn)監(jiān)控范圍，可從嚴(yán)認(rèn)定異常交易、從重采取監(jiān)管措施，著力防范交易風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，上交所修訂了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票監(jiān)控細(xì)則》），以適應(yīng)《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》）等上位規(guī)則調(diào)整，并進(jìn)一步完善監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，與《主板股票監(jiān)控細(xì)則》保持基本一致。《主板股票監(jiān)控細(xì)則》和《科創(chuàng)板股票監(jiān)控細(xì)則》定位為《交易規(guī)則》的下位規(guī)則。《主板股票監(jiān)控細(xì)則》和《科創(chuàng)板股票監(jiān)控細(xì)則》未作規(guī)定的，適用《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定。
四、請(qǐng)介紹全面實(shí)行注冊(cè)制下主板首發(fā)發(fā)行承銷機(jī)制較以往的主要差異。
答：本次發(fā)布實(shí)施的《上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，一體適用于主板和科創(chuàng)板。按照市場(chǎng)化、法治化的改革方向，結(jié)合存量板塊的特點(diǎn)，改革完善了主板發(fā)行承銷制度，復(fù)制推廣了前期試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，調(diào)整優(yōu)化了定價(jià)配售等機(jī)制安排；在提升包容性、適應(yīng)性的同時(shí)，基于兼顧存量、防控風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)中小投資者權(quán)益等方面考慮，強(qiáng)化了市場(chǎng)約束。與改革前相比，主板首發(fā)發(fā)行承銷機(jī)制主要差異如下：
一是定價(jià)機(jī)制方面。明確新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模主要通過(guò)市場(chǎng)化方式?jīng)Q定。發(fā)行規(guī)模較小的企業(yè)，繼續(xù)保留直接定價(jià)，新增定價(jià)參考上限。進(jìn)一步完善詢價(jià)定價(jià)，優(yōu)化網(wǎng)下投資者填報(bào)價(jià)格、最高報(bào)價(jià)剔除比例上限、報(bào)價(jià)信息披露、定價(jià)參考值、發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等機(jī)制。明確可以對(duì)網(wǎng)下發(fā)行采取搖號(hào)限售或比例限售，進(jìn)一步加大網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)約束。
二是申購(gòu)配售方面。將主板網(wǎng)上投資者新股申購(gòu)單位由1000股調(diào)整為500股，與科創(chuàng)板保持一致。明確在網(wǎng)上申購(gòu)倍數(shù)較高時(shí)，在確保較大比例新股向網(wǎng)上投資者發(fā)行基礎(chǔ)上，將主板回?fù)芎蟊壤舷迯?0%調(diào)至80%。根據(jù)發(fā)行數(shù)量差異，明確戰(zhàn)略配售規(guī)模與參與投資者家數(shù)安排。
三是風(fēng)險(xiǎn)防控方面。完善超額配售選擇權(quán)實(shí)施機(jī)制。新增市場(chǎng)重大變化情況下應(yīng)對(duì)機(jī)制，允許發(fā)行人和主承銷商要求網(wǎng)下投資者繳納一定數(shù)量保證金，明確投資者棄購(gòu)數(shù)量較大可以二次配售。
五、在前期推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核”的基礎(chǔ)上，請(qǐng)問(wèn)上交所如何進(jìn)一步加強(qiáng)審核工作的公開(kāi)、透明、可預(yù)期，強(qiáng)化廉政監(jiān)督機(jī)制。
答：上交所高度重視廉政監(jiān)督，自覺(jué)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所股票發(fā)行工作的監(jiān)督檢查、駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組的監(jiān)督，密切配合駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組上交所工作小組的駐點(diǎn)監(jiān)督，堅(jiān)持將廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)，持續(xù)完善發(fā)行上市審核權(quán)力運(yùn)行的制約監(jiān)督機(jī)制，把各項(xiàng)監(jiān)督要求嵌入到注冊(cè)制改革全流程。加強(qiáng)監(jiān)督和執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，堅(jiān)持一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，緊盯關(guān)鍵人員、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)加強(qiáng)管理監(jiān)督，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，保障注冊(cè)制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化審核公開(kāi)、透明和可預(yù)期性，加大“開(kāi)門(mén)辦審核”力度。
一是強(qiáng)化發(fā)行上市審核工作的監(jiān)督制衡。進(jìn)一步完善審核工作規(guī)程，優(yōu)化發(fā)行上市審核部門(mén)的審核和決策機(jī)制，做到“職責(zé)明確、責(zé)任到崗、分級(jí)把關(guān)、集體決策、有效制衡”。保障兩委委員獨(dú)立履職，充分發(fā)揮委員獨(dú)立履職和專業(yè)把關(guān)作用。全面梳理發(fā)行審核公權(quán)力運(yùn)行流程，明確行使公權(quán)力的崗位、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施，建立健全覆蓋各環(huán)節(jié)全流程的監(jiān)督制約機(jī)制。
二是深化全鏈條嵌入式監(jiān)督機(jī)制。豐富監(jiān)督方式方法，聚焦股票發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開(kāi)展全鏈條、全流程、全方位監(jiān)督。推動(dòng)紀(jì)檢監(jiān)督和組織監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)務(wù)監(jiān)督等其他各類監(jiān)督有機(jī)貫通，形成監(jiān)督合力。主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，定期開(kāi)展廉政監(jiān)督回訪、廉政評(píng)議、專題調(diào)研，廣泛聽(tīng)取發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體和相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)建議。
三是持續(xù)推進(jìn)“陽(yáng)光用權(quán)”。通過(guò)發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南、市場(chǎng)培訓(xùn)等方式，強(qiáng)化審核標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)。加快典型案例梳理，豐富審核動(dòng)態(tài)內(nèi)容，加強(qiáng)政策解讀，更好保障市場(chǎng)主體知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，最大限度減少自由裁量空間。強(qiáng)化審核信息公開(kāi)，依托發(fā)行上市審核網(wǎng)站和發(fā)行上市審核系統(tǒng)，將審核流程、審核過(guò)程、審核結(jié)果等全程公開(kāi)。
四是建立健全全覆蓋全流程咨詢溝通機(jī)制。修訂業(yè)務(wù)咨詢溝通指南，將IPO業(yè)務(wù)咨詢溝通擴(kuò)展到再融資、并購(gòu)重組、轉(zhuǎn)板，適當(dāng)拓寬項(xiàng)目申報(bào)前的咨詢溝通參與主體。優(yōu)化申報(bào)前、審核中及會(huì)后溝通渠道，提高咨詢接待層級(jí)，切實(shí)提升咨詢服務(wù)質(zhì)效。要求對(duì)咨詢問(wèn)題回復(fù)明確意見(jiàn)，切實(shí)解決問(wèn)題；難以直接答復(fù)的，明確審核關(guān)注及完善建議。
五是營(yíng)造良好的廉潔從業(yè)環(huán)境。企業(yè)向上交所提交發(fā)行上市申請(qǐng)后，上交所將第一時(shí)間向企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書(shū)等發(fā)送共同推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核”倡議信，介紹審核必經(jīng)的流程、提供便利的溝通渠道，重申不需要請(qǐng)托、找“門(mén)路”，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律及廉政相關(guān)要求，便于發(fā)行人更好地監(jiān)督審核工作。完善發(fā)行人、保薦人及相關(guān)主體廉潔承諾制度，要求相關(guān)市場(chǎng)主體在企業(yè)申報(bào)時(shí)提交廉潔承諾函。上交所將會(huì)同各方共同營(yíng)造陽(yáng)光、廉潔、干凈的發(fā)行上市審核環(huán)境，減少與申報(bào)企業(yè)之間的“溫差”與“隔閡”。對(duì)違反廉潔從業(yè)要求、圍獵審核工作人員等不法行為，從嚴(yán)采取監(jiān)管處罰措施，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)生態(tài)凈化，共同營(yíng)造風(fēng)清氣正的市場(chǎng)環(huán)境。
六、請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹相關(guān)規(guī)則及業(yè)務(wù)新老銜接的過(guò)渡安排。
答：為穩(wěn)妥推進(jìn)全面實(shí)行注冊(cè)制的改革落地，正式發(fā)布的配套規(guī)則對(duì)實(shí)施安排做了銜接。26部規(guī)則除以下安排外，均自發(fā)布之日起施行。（1）自6部發(fā)行承銷類規(guī)則發(fā)布之日起，主板企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行證券取得注冊(cè)批文且尚未啟動(dòng)發(fā)行的，科創(chuàng)板企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行證券、主板和科創(chuàng)板上市公司發(fā)行證券尚未啟動(dòng)發(fā)行的，適用發(fā)布后的相關(guān)規(guī)則，由交易所履行發(fā)行承銷監(jiān)管程序。其他情形按照原有規(guī)則開(kāi)展發(fā)行承銷工作。（2）《交易規(guī)則》《主板股票監(jiān)控細(xì)則》和《科創(chuàng)板股票監(jiān)控細(xì)則》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》等5部交易組織與管理類規(guī)則，自按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》發(fā)行的首只主板股票上市首日起施行。（3）風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款指南自發(fā)布之日起施行，自按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》發(fā)行的首只主板股票發(fā)行首日起，新開(kāi)戶的普通投資者首次參與主板股票的申購(gòu)、交易前簽署主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
為做好發(fā)行上市審核工作有序銜接、平穩(wěn)過(guò)渡，上交所于2月1日發(fā)布了《關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)審核工作銜接安排的通知》。按照這一通知，上交所將于2023年2月20日至3月3日，接收主板首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)申請(qǐng)，并按在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核和受理順序接續(xù)審核。自2023年3月4日始接收主板新申報(bào)企業(yè)申請(qǐng)。科創(chuàng)板申報(bào)受理和審核工作正常推進(jìn)，在審企業(yè)應(yīng)于2023年3月10日前提交符合新規(guī)的專項(xiàng)說(shuō)明和核查意見(jiàn)，并在下一次問(wèn)詢回復(fù)或者更新財(cái)報(bào)時(shí)提交更新版申請(qǐng)文件。
深交所就全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制配套業(yè)務(wù)規(guī)則正式發(fā)布答記者問(wèn)
全面實(shí)行注冊(cè)制是涉及資本市場(chǎng)全局的重大改革。全面實(shí)行注冊(cè)制制度規(guī)則的發(fā)布實(shí)施，標(biāo)志著注冊(cè)制的制度安排基本定型，標(biāo)志著注冊(cè)制推廣到全市場(chǎng)和各類公開(kāi)發(fā)行股票行為，在中國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展進(jìn)程中具有里程碑意義。2023年2月17日，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）正式發(fā)布30部與全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相配套的業(yè)務(wù)規(guī)則及指南。深交所新聞發(fā)言人就市場(chǎng)關(guān)切回答了記者的提問(wèn)。
一、請(qǐng)介紹深交所就全面實(shí)行注冊(cè)制配套業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見(jiàn)及正式發(fā)布的情況。
答：本次發(fā)布的配套業(yè)務(wù)規(guī)則中，股票發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷等10部主要業(yè)務(wù)規(guī)則，自2023年2月1日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控等6部業(yè)務(wù)實(shí)施類規(guī)則，同步定向征求了會(huì)員及相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、自律組織的意見(jiàn)。期間，市場(chǎng)各方十分關(guān)注、廣泛參與，對(duì)全面實(shí)行注冊(cè)制給予高度評(píng)價(jià)，對(duì)征求意見(jiàn)的配套業(yè)務(wù)規(guī)則給予充分肯定。同時(shí)，對(duì)規(guī)則修改完善也提出了一些建設(shè)性的意見(jiàn)建議，主要涉及進(jìn)一步優(yōu)化審核程序、完善發(fā)行承銷定價(jià)配售機(jī)制、改善交易機(jī)制安排、便利中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)等方面。
截至2月8日，深交所共收到各類市場(chǎng)主體提出與規(guī)則相關(guān)的具體意見(jiàn)建議141條。深交所高度重視市場(chǎng)主體意見(jiàn)建議，逐一認(rèn)真研究，進(jìn)行分類處理。一是在規(guī)則修改中予以吸收。征求意見(jiàn)后，吸收采納合理可行的意見(jiàn)建議36條，其中回應(yīng)了相關(guān)主體關(guān)注相對(duì)集中的問(wèn)題。如優(yōu)化發(fā)行承銷定價(jià)配售機(jī)制，當(dāng)主板發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)倍數(shù)較高時(shí)，繼續(xù)保持新股發(fā)行整體向網(wǎng)上投資者傾斜，同時(shí)適度調(diào)低網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙壤?，平衡不同投資者合理訴求。又如，完善受理環(huán)節(jié)的程序和時(shí)限要求，新增首發(fā)、再融資、重組等申請(qǐng)受理階段延期補(bǔ)正安排，將相關(guān)工作底稿提交時(shí)間由5個(gè)工作日延長(zhǎng)至10個(gè)工作日，為中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)提供必要便利。對(duì)其他有關(guān)意見(jiàn)建議，后續(xù)將進(jìn)一步審慎論證利弊，深入評(píng)估實(shí)施條件和時(shí)機(jī)。二是在具體工作中予以采納。相當(dāng)一部分意見(jiàn)建議與工作優(yōu)化改進(jìn)有關(guān)，如進(jìn)一步明確主板定位的把握標(biāo)準(zhǔn)、提升審核問(wèn)詢的針對(duì)性、推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核等。深交所將采納這些建議，在后續(xù)發(fā)行上市審核及持續(xù)監(jiān)管等工作中，認(rèn)真落實(shí)注冊(cè)制改革要求，改進(jìn)優(yōu)化有關(guān)工作，不斷增強(qiáng)市場(chǎng)各方的獲得感。
除上述16部征求意見(jiàn)的業(yè)務(wù)規(guī)則外，深交所還發(fā)布了11部業(yè)務(wù)細(xì)則和3部業(yè)務(wù)指南，著重明確發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管、交易等環(huán)節(jié)需要細(xì)化的相關(guān)制度安排，以強(qiáng)化規(guī)則協(xié)同性和可操作性，完善更加清晰、簡(jiǎn)明、友好的規(guī)則體系，夯實(shí)全面實(shí)行注冊(cè)制改革平穩(wěn)落地的制度基礎(chǔ)。就本次集中發(fā)布的規(guī)則，深交所在官方網(wǎng)站首頁(yè)設(shè)置全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制規(guī)則專區(qū)，以便利市場(chǎng)主體查閱規(guī)則信息。
二、請(qǐng)問(wèn)對(duì)于未盈利企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，深交所作了哪些安排？
答：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，在2020年創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制落地之初，深交所制定了未盈利企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)管制度，為未盈利企業(yè)上市預(yù)留了空間；同時(shí)，考慮到市場(chǎng)實(shí)際情況，按照“穩(wěn)中求進(jìn)”原則，當(dāng)時(shí)明確了暫不實(shí)施的過(guò)渡期安排。
創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施兩年多來(lái)，發(fā)行上市審核工作有序推進(jìn)，市場(chǎng)運(yùn)行總體平穩(wěn)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和生態(tài)持續(xù)優(yōu)化，創(chuàng)業(yè)板實(shí)施未盈利企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。一是不同類型的高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)利用創(chuàng)業(yè)板發(fā)展壯大的愿望持續(xù)增強(qiáng)。其中包括不少創(chuàng)新屬性較強(qiáng)但尚未實(shí)現(xiàn)盈利的企業(yè)提出到創(chuàng)業(yè)板上市融資的需求，需要擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)板包容性和覆蓋面，更好服務(wù)科技自立自強(qiáng)。二是未盈利企業(yè)發(fā)行上市監(jiān)管的基礎(chǔ)日益牢固。近年來(lái)，深交所持續(xù)提升發(fā)行上市審核工作質(zhì)效，豐富審核監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化上市公司和證券交易日常監(jiān)管效能，為支持未盈利企業(yè)發(fā)行上市打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
此次，深交所就未盈利企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，發(fā)布專項(xiàng)通知，主要有三個(gè)方面安排：一是細(xì)化未盈利企業(yè)行業(yè)范圍，包括先進(jìn)制造、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)；二是明確未盈利企業(yè)上市條件，啟用“預(yù)計(jì)市值不低于50億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元”上市標(biāo)準(zhǔn)；三是做好相關(guān)規(guī)則銜接，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中同步取消了關(guān)于紅籌企業(yè)、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市需滿足“最近一年凈利潤(rùn)為正”的要求。
三、請(qǐng)介紹主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控相關(guān)制度主要內(nèi)容。
答：為提升全面實(shí)行注冊(cè)制下主板股票交易監(jiān)管透明度，維護(hù)股票交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合主板交易監(jiān)管實(shí)踐，制定發(fā)布《主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》。主要內(nèi)容包括如下三個(gè)方面。
一是規(guī)定異常交易行為的類型和標(biāo)準(zhǔn)。明確5大類主板異常交易行為的定義、構(gòu)成要件與量化標(biāo)準(zhǔn)（與創(chuàng)業(yè)板整體保持一致），明確主板異常交易行為的認(rèn)定要求和調(diào)整機(jī)制，完善盤(pán)中虛假申報(bào)等部分異常交易行為監(jiān)控指標(biāo)，在拉抬打壓類指標(biāo)中新增反向交易情形，提升監(jiān)管精準(zhǔn)度和有效性。
二是強(qiáng)化會(huì)員客戶交易行為管理職責(zé)。要求會(huì)員及時(shí)識(shí)別、管理和報(bào)告客戶異常交易行為，并積極配合、協(xié)同深交所監(jiān)管工作，共同維護(hù)主板股票交易秩序。對(duì)于未按規(guī)定履行職責(zé)的會(huì)員，可依規(guī)采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
三是明確采取自律監(jiān)管措施及從重情形。對(duì)實(shí)施異常交易的投資者可采取口頭警示、書(shū)面警示、約見(jiàn)談話、限制交易等自律監(jiān)管措施，將嚴(yán)重異常波動(dòng)股票、風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票列入重點(diǎn)監(jiān)控范圍，明確可從嚴(yán)認(rèn)定、從重采取自律監(jiān)管措施的情形，著力防范交易風(fēng)險(xiǎn)。
四、全面實(shí)行注冊(cè)制后，主板首發(fā)發(fā)行承銷機(jī)制較改革前的主要差異是什么？
答：深交所堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化改革方向，充分借鑒創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合主板定位特征、投資者結(jié)構(gòu)，兼顧存量與增量，制定《首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，調(diào)整優(yōu)化主板發(fā)行定價(jià)、配售相關(guān)機(jī)制，提升制度包容性、適應(yīng)性，進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)約束。與改革前相比，主板首發(fā)發(fā)行承銷機(jī)制主要有如下三個(gè)方面差異。
一是完善定價(jià)機(jī)制。明確新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模主要通過(guò)市場(chǎng)化方式?jīng)Q定。保留直接定價(jià)方式，新增定價(jià)參考上限。調(diào)整最高報(bào)價(jià)剔除比例上限，優(yōu)化網(wǎng)下投資者填報(bào)價(jià)格、報(bào)價(jià)信息披露、定價(jià)參考值、發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等機(jī)制。新增期貨公司為詢價(jià)對(duì)象，保留個(gè)人投資者參與網(wǎng)下詢價(jià)，明確配售對(duì)象參與網(wǎng)下發(fā)行的市值要求。
二是優(yōu)化配售限售機(jī)制。優(yōu)化回?fù)軝C(jī)制，當(dāng)網(wǎng)上申購(gòu)倍數(shù)較高時(shí)，適當(dāng)調(diào)整網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙壤?。根?jù)發(fā)行數(shù)量差異，明確戰(zhàn)略配售規(guī)模與參與投資者家數(shù)安排。新增對(duì)一定比例的網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施限售，明確大盤(pán)股差異化的網(wǎng)下限售比例要求。
三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。完善超額配售選擇權(quán)實(shí)施機(jī)制,適當(dāng)增加操作靈活性。新增市場(chǎng)重大變化情況下引入網(wǎng)下投資者繳納保證金、二次配售等應(yīng)對(duì)機(jī)制。
五、請(qǐng)介紹配套規(guī)則正式發(fā)布實(shí)施后的相關(guān)工作銜接安排。
答：本次全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制所制定修訂的制度規(guī)則較多，涉及市場(chǎng)參與主體比較多，市場(chǎng)影響比較廣。為做好新舊規(guī)則過(guò)渡與業(yè)務(wù)銜接，確保改革平穩(wěn)落地，深交所對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)及規(guī)則銜接做了具體安排。
一是關(guān)于主板受理申請(qǐng)具體時(shí)間。深交所將于2023年2月20日至3月3日，接收中國(guó)證監(jiān)會(huì)深市主板首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請(qǐng)；2023年3月4日起，深交所開(kāi)始接收主板新申報(bào)企業(yè)提交的相關(guān)申請(qǐng)。
二是關(guān)于創(chuàng)業(yè)板審核文件要求。創(chuàng)業(yè)板申報(bào)受理和審核工作正常推進(jìn)。同時(shí)，在審企業(yè)應(yīng)當(dāng)于2023年3月10日前，提交符合新規(guī)則的專項(xiàng)說(shuō)明和核查意見(jiàn)，并在下一次回復(fù)問(wèn)詢或者更新財(cái)報(bào)時(shí)提交更新后的申請(qǐng)文件。
三是關(guān)于發(fā)行承銷過(guò)渡期安排。2023年2月17日起，主板企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行證券取得注冊(cè)批復(fù)且尚未啟動(dòng)發(fā)行的，創(chuàng)業(yè)板企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行證券、主板和創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券尚未啟動(dòng)發(fā)行的，適用發(fā)布后的發(fā)行承銷類相關(guān)規(guī)則，由深交所履行發(fā)行承銷監(jiān)管程序。其他情形按照原規(guī)則開(kāi)展發(fā)行承銷工作。
四是關(guān)于規(guī)則生效時(shí)間差異化安排。本次發(fā)布的《交易規(guī)則》《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法》《主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》《關(guān)于股票及存托憑證證券簡(jiǎn)稱和標(biāo)識(shí)的通知》，自注冊(cè)制規(guī)則下首只主板股票上市首日起施行，其他規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
六、請(qǐng)介紹深交所對(duì)推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核、強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面有哪些工作安排？
答：試點(diǎn)注冊(cè)制改革以來(lái)，深交所高度重視注冊(cè)制廉政建設(shè)，堅(jiān)持將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)工作同部署、同推進(jìn)、同落實(shí)，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐；堅(jiān)持持續(xù)完善發(fā)行上市審核權(quán)力運(yùn)行制約監(jiān)督機(jī)制，把各項(xiàng)監(jiān)督要求嵌入到注冊(cè)制改革全流程；堅(jiān)持抓好審核透明度建設(shè)，著力推進(jìn)審核標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過(guò)程、結(jié)果全部公開(kāi)；堅(jiān)持強(qiáng)化廉政監(jiān)督，緊盯關(guān)鍵人員、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)加強(qiáng)管理監(jiān)督，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)。
全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制后，交易所需要進(jìn)一步扛起審核主體責(zé)任，采取更加有力的措施防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，鍛造廉潔的注冊(cè)制。為此，深交所將在原有工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大“開(kāi)門(mén)辦審核”力度，強(qiáng)化審核公開(kāi)透明和可預(yù)期性，進(jìn)一步做實(shí)做細(xì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和制度安排，加大執(zhí)行力度。近期，重點(diǎn)做好以下五方面工作。
一是持續(xù)暢通全流程溝通機(jī)制。修訂完善業(yè)務(wù)咨詢溝通指南，進(jìn)一步簡(jiǎn)化預(yù)溝通咨詢程序，提高市場(chǎng)主體咨詢溝通的便利度。著力提升審核環(huán)節(jié)的溝通質(zhì)效，提升溝通層級(jí)，強(qiáng)化審核問(wèn)詢出發(fā)點(diǎn)、側(cè)重點(diǎn)及關(guān)鍵點(diǎn)的溝通說(shuō)明，促進(jìn)提升問(wèn)詢回復(fù)質(zhì)量，增強(qiáng)信息披露的針對(duì)性、有效性。建立撤否項(xiàng)目溝通機(jī)制，充分反饋撤否企業(yè)存在的問(wèn)題和主要理由。
二是持續(xù)加大重點(diǎn)事項(xiàng)審核公開(kāi)力度。制定“審核質(zhì)量效率雙提升”行動(dòng)方案，既從嚴(yán)把關(guān)又提高效率，進(jìn)一步突出問(wèn)詢的針對(duì)性和重大性。針對(duì)市場(chǎng)重點(diǎn)關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板定位把握、資金流水核查等事項(xiàng)，結(jié)合審核實(shí)踐積極加強(qiáng)研究，適時(shí)通過(guò)分析典型案例、制定審核指南等方式，指導(dǎo)市場(chǎng)主體準(zhǔn)確理解適用規(guī)則要求。持續(xù)開(kāi)展發(fā)行上市業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容突出審核、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作實(shí)踐。
三是持續(xù)完善審核分級(jí)責(zé)任制。全面梳理總結(jié)審核實(shí)踐，進(jìn)一步將審核工作中各層級(jí)各崗位人員的職責(zé)權(quán)限、審核制度機(jī)制安排、業(yè)務(wù)流程等基礎(chǔ)事項(xiàng)制度化、規(guī)范化，落實(shí)好分級(jí)負(fù)責(zé)、集體決策機(jī)制，做好分級(jí)把關(guān)，加強(qiáng)權(quán)力制約，減少審核自由裁量權(quán)。對(duì)需要按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則進(jìn)行審核判斷的項(xiàng)目，實(shí)行“集體研究、類案處理”，在審核過(guò)程中統(tǒng)一審核把握的尺度。
四是持續(xù)提升審核效能。進(jìn)一步強(qiáng)化審核過(guò)程管理，在受理環(huán)節(jié)書(shū)面告知申請(qǐng)人審核流程節(jié)點(diǎn)、計(jì)時(shí)規(guī)則，進(jìn)一步增進(jìn)發(fā)行人對(duì)審核過(guò)程和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的了解；在依法依規(guī)推進(jìn)審核工作的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)審核各環(huán)節(jié)的有效銜接；嚴(yán)格執(zhí)行審核程序和時(shí)限要求，提高審核效能，進(jìn)一步降低請(qǐng)托說(shuō)情、打招呼等風(fēng)險(xiǎn)。
五是持續(xù)加大行業(yè)廉潔承諾制度執(zhí)行力度。完善發(fā)行人、保薦人及相關(guān)主體廉潔承諾制度，要求相關(guān)市場(chǎng)主體在企業(yè)申報(bào)時(shí)提交廉潔承諾函。著力強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)針對(duì)性，督促引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，提升輔導(dǎo)把關(guān)質(zhì)量，加強(qiáng)行業(yè)廉潔從業(yè)文化和制度建設(shè)，對(duì)違反廉潔從業(yè)要求、圍獵審核工作人員等不法行為，從嚴(yán)采取監(jiān)管處罰措施，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)生態(tài)凈化，共同營(yíng)造風(fēng)清氣正的市場(chǎng)環(huán)境。
責(zé)編：張騫爻
校對(duì)：姚遠(yuǎn)
